Копии лицензий

Орган, выдавший лицензии: Служба Банка России по финансовым рынкам (упразднена, правопреемник — Банк России); адрес: ул. Неглинная, 12, г. Москва, 107016; телефоны: 8 (800) 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России), 8 (499) 300-30-00 (круглосуточно), факс: 8 (495) 621-64-65 Дата раскрытия: 27 ноября 2019 года. Период актуальности: до внесения изменений.

На осуществление брокерской деятельности № 077-13802-100000 от 03 октября 2013 года.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности представлена здесь. Дата раскрытия: 17 мая 2016 года. Период актуальности: до внесения изменений.

На осуществление дилерской деятельности № 077-13803-010000 от 03 октября 2013 года.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности представлена здесь. Дата раскрытия: 17 мая 2016 года. Период актуальности: до внесения изменений.

На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13804-001000 от 03 октября 2013 года.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами представлена здесь. Дата раскрытия: 17 мая 2016 года. Период актуальности: до внесения изменений. Выписка из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг. Дата раскрытия: 04 декабря 2020 года. Период актуальности: с даты выдачи до внесения изменений. Общество с ограниченной ответственностью «Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори» внесено в единый реестр инвестиционных советников 03 февраля 2020 года. Ссылка на официальный сайт Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» для подтверждения сведений о выданной (выданных) лицензии (лицензиях) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) сведений о включении юридического лица либо индивидуального предпринимателя в единый реестр инвестиционных советников: https://cbr.ru/finorg/ Дата раскрытия 23 марта 2020 года. Период актуальности: до внесения изменений.  

О финансовых услугах, оказываемых на основании договора о брокерском обслуживании/доверительного управления, и дополнительных услугах брокера/управляющего, в том числе оказываемых Организацией за дополнительную плату

Cм. соответствующие образцы договоров в разделе «Образцы договоров, предлагаемые клиентам при предоставлении им услуг». На основании отдельных соглашений с клиентами Организация также может оказывать сопутствующие информационные и консультационные услуги, а также осуществлять публикацию и/или рассылку инвестиционно-аналитических исследований​. С актуальными тарифами инвестиционного консультанта можно ознакомиться, обратившись по указанным на сайте контактам.

О способах и порядке изменения условий договора о брокерском обслуживании/ доверительного управления, в том числе в результате внесения Организацией изменений во внутренние документы, ссылка на которые содержится в договоре о брокерском обслуживании/ договоре доверительного управления

См. соответствующие образцы договоров в разделе «Образцы договоров, предлагаемые клиентам при предоставлении им услуг» или для действующих клиентов – соответствующий раздел договора с Организацией. С актуальными тарифами брокера можно ознакомиться, обратившись по указанным на сайте контактам.

Перечень мер в отношении конфликта интересов

Политика управления конфликтом интересов представлена здесь. Дата раскрытия: 01 апреля 2022 года. Дата вступления в силу: 11 апреля 2022 года. Период актуальности: до внесения изменений. Перечень мер в отношении конфликта интересов представлен здесь. Дата раскрытия: 11 октября 2019 года. Дата вступления в силу: 21 октября 2019 года. Период актуальности: до 11 апреля 2022 года. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов представлен здесь. Дата раскрытия: 11 декабря 2018 года. Дата вступления в силу: 21 декабря 2018 года. Период актуальности: до 20 октября 2019 года. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов представлен здесь. Дата раскрытия: 23 июня 2016 года. Дата вступления в силу: 03 июля 2016 года. Период актуальности: до 20 декабря 2018 года. Дополнительные меры, направленные на исключение конфликта интересов. Дата раскрытия: 17 апреля 2017 года. Дата вступления в силу: 13 апреля 2017 года. Период актуальности: до 20 декабря 2018 года.

Порядок определения инвестиционного профиля клиента

Доверительное управление

Порядок определения инвестиционного профиля клиента представлен здесь. Дата раскрытия 16 декабря 2024 года. Дата вступления в силу 01 января 2025 года. Период актуальности: до внесения изменений. Порядок определения инвестиционного профиля клиента представлен здесь. Дата раскрытия 01 декабря 2023 года. Дата вступления в силу 10 декабря 2023 года. Период актуальности: до 31 декабря 2024 года. Порядок определения инвестиционного профиля клиента представлен здесь. Дата раскрытия 06 октября 2023 года. Дата вступления в силу 16 октября 2023 года. Период актуальности: до 09 декабря 2023 года. Порядок определения инвестиционного профиля клиента представлен здесь. Дата раскрытия 19 сентября 2023 года. Дата вступления в силу 29 сентября 2023 года. Период актуальности: до 15 октября 2023 года. Порядок определения инвестиционного профиля клиента представлен здесь. Дата раскрытия 27 сентября 2019 года. Дата вступления в силу 07 октября 2019 года. Период актуальности: до 28 сентября 2023 года. Порядок определения инвестиционного профиля клиента представлен здесь. Дата раскрытия: 04 мая 2018 года. Дата вступления в силу: 17 мая 2018 года. Период актуальности: до 06 октября 2019 года. Порядок определения инвестиционного профиля клиента представлен здесь. Дата раскрытия: 23 июня 2016 года. Дата вступления в силу: 03 июля 2016 года. Период актуальности: до 16 мая 2018 года.

Инвестиционное консультирование

Порядок определения инвестиционного профиля клиента. Дата раскрытия: 19 декабря 2023 года. Период актуальности: до внесения изменений. Порядок определения инвестиционного профиля клиента. Дата раскрытия: 23 марта 2020 года. Период актуальности: до 18 декабря 2023 года.

Раскрытие информации / Электронный документооборот

Общество с ограниченной ответственностью «Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори» использует Систему электронного документооборота Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД). Услуга электронного документооборота предоставляется в соответствии с Правилами электронного документооборота НКО ЗАО НРД. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота НКО ЗАО НРД можно на сайте НКО ЗАО НРД:

https://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/

Указанная информация раскрывается в соответствии с Положением о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов, утвержденным Приказом ФСФР России от 08.12.2005г. №05-77/пз-н.

 

Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором

В соответствии с пунктом 2.3.5. Базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров/ управляющих, уведомляем клиентов – физических лиц о праве подать заявление ООО «Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори» об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. В этом случае клиент утратит возможность, пользуясь услугами брокера/ управляющего ООО «Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори», приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан квалифицированным инвестором. Заявление подается по форме Приложения 9 к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами, размещенному по ссылке ниже. Клиент может направить Заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, со своего авторизованного адреса электронной почты по адресу электронной почты corinfo@ucpadvisory.ru.  

ПОЛИТИКА ПО ОБРАБОТКЕ И ЗАЩИТЕ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ ПОЛУЧАТЕЛЕЙ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ (ПОЛИТИКА КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ)

Дата раскрытия: 01 сентября 2022 года. Период актуальности: до внесения изменений.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчётность

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение за 2023 год представлены здесь. Дата раскрытия: 27 марта 2024 года. Период актуальности: бессрочно.

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчётность

Расчет размера собственных средств

Реквизиты организации

Полное фирменное наименование Организации на русском языке: Общество с ограниченной ответственностью «Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори» Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до внесения изменений. Сокращенное фирменное наименование Организации на русском языке: ООО «Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори» Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до внесения изменений. Полное фирменное наименование Организации на иностранном языке (английский): «United Capital Partners Advisory» Limited Liability Company Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до внесения изменений. Сокращенное фирменное наименование Организации на иностранном языке (английский): «United Capital Partners Advisory» LLC Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до внесения изменений. Адрес, указанный в ЕГРЮЛ: 115054, г. Москва, пл. Павелецкая, д. 2, стр. 2, этаж 22 Дата раскрытия: 30 ноября 2020 года. Период актуальности: до внесения изменений. Российская Федерация,115054, г. Москва, Павелецкая площадь, д. 2, стр. 2, этаж 26 Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до 16 ноября 2020 года. Почтовый адрес: Российская Федерация,115054, г. Москва, Павелецкая площадь, д. 2, стр. 2, этаж 22 Дата раскрытия: 30 ноября 2020 года. Период актуальности: до внесения изменений. Российская Федерация,115054, г. Москва, Павелецкая площадь, д. 2, стр. 2, этаж 26 Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до 16 ноября 2020 года. Зарегистрировано: 09.01.2007 г. Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до внесения изменений. ОГРН № 1077746002894 Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до внесения изменений. ИНН/КПП: 7705772834 / 770501001 Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до внесения изменений. Телефон: +7 (495) 643-11-00 Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до внесения изменений. Факс: +7 (495) 643-13-00 Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до внесения изменений. e-mail: corinfo@ucp.com Дата раскрытия: 25 декабря 2012 года. Период актуальности: до 9 ноября 2017 года. e-mail: corinfo@ucpadvisory.ru Дата раскрытия: 9 ноября 2017 года. Период актуальности: до внесения изменений. Адрес официального сайта Организации в сети «Интернет»: https://ucpadvisory.ru Дата раскрытия: 27 ноября 2019 года. Период актуальности: до внесения изменений. Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг: Российская Федерация,115054, г. Москва, Павелецкая площадь, д. 2, стр. 2, этаж 22. Телефон: +7 (495) 643-11-00, в рабочие дни с 10:00 до 18:00. Дата раскрытия: 29 марта 2024 года. Период актуальности: до внесения изменений. Организация использует следующие зарегистрированные знаки обслуживания: UCP Logo En UCP Logo Ru       Банковские реквизиты расчетного счета Организации для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых клиентам на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг: Общество с ограниченной ответственностью «Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори» р/с 40701810738000003872 кор/с 30101810400000000225 БИК 044525225 Московский банк ПАО Сбербанк г. Москва Оплата производится банковским переводом согласно указанным в настоящем разделе реквизитам в размере 50 руб. за страницу по факту изготовления Организацией копии документов на бумажном носителе. Дата раскрытия: 29 марта 2024 года. Период актуальности: до внесения изменений.

Дополнительная информация

Организация является профессиональным участником рынка ценных бумаг и находится под надзором Банка России (официальный сайт https://cbr.ru). Дата раскрытия: 27 ноября 2019 года. Период актуальности: до внесения изменений. Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг: Национальная ассоциация участников фондового рынка («НАУФОР»). Дата вступления 05 июля 2016 года. Дата раскрытия: 05 июля 2016 года. Период актуальности: с 05 июля 2016 года до внесения изменений. Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется Организация при осуществлении своей деятельности:
    • Организация руководствуется применимыми к ее профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг стандартами НАУФОР в том числе по защите прав и интересов получателей финансовых услуг https://naufor.ru/tree.asp?n=4215&pg=1
    Дата раскрытия: 18 июля 2016 года. Период актуальности: до внесения изменений.
Перечень клиринговых организаций, с которыми Организация как брокер заключила договоры об оказании ей клиринговых услуг:
  • Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) («НКО НКЦ (АО)») ИНН: 7750004023, ОГРН 1067711004481, Дата раскрытия: 06 декабря 2017 года. Период актуальности: с 22 ноября 2017 года до внесения изменений.
  • Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Дата раскрытия: 18 мая 2016 года. Период актуальности: до 21 ноября 2017 года.

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.nationalclearingcentre.ru/catalog/0204/106

Перечень организаторов торговли, где Организация как брокер является участником торгов:
  • Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ПАО Московская Биржа) ИНН: 7702077840, ОГРН 1027739387411, Дата раскрытия: 18 мая 2016 года. Период актуальности: с даты включения в состав участников торгов до внесения изменений.
  • Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» Дата раскрытия: 18 мая 2016 года. Период актуальности: с даты включения в состав участников торгов до 19 декабря 2016 года.

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.moex.com/s1197

https://www.moex.com/s132

https://www.moex.com/s93

https://www.moex.com/s982

https://www.moex.com/ru/markets/money/rates/

Перечень кредитных организаций, в которых Организации как брокеру открыты специальные брокерские счета:
  • Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» («НКО АО НРД») (до 26 июля 2016 года — Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий») ИНН: 7702165310, ОГРН 1027739132563, Дата раскрытия: 18 мая 2016 года. Период актуальности: до внесения изменений.

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.nsd.ru/tariffs/

  • «Газпромбанк» (Акционерное общество) («Банк ГПБ (АО)») ИНН: 7744001497, ОГРН 1027700167110, Дата раскрытия: 16 июня 2022 года. Период актуальности: до внесения изменений.

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.gazprombank.ru/documents-and-tariffs?sectionId=122&subSectionId=879-880

  • Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (НКО НКЦ (АО)) ИНН: 7750004023, ОГРН 1067711004481, Дата раскрытия: 26 сентября 2024 года 19:00. Период актуальности: до внесения изменений.

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.nationalclearingcentre.ru/catalog/01070101

Перечень организаций, в которых Организации как управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего:
  • Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» («НКО АО НРД») (до 26 июля 2016 года — Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий») ИНН: 7702165310, ОГРН 1027739132563,

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.nsd.ru/tariffs/

Дата раскрытия: 18 мая 2016 года. Период актуальности: до внесения изменений. Перечень клиринговых организаций, с которыми Организация как управляющий заключила договоры об оказании клиринговых услуг:
  • Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) («НКО НКЦ (АО)») ИНН: 7750004023, ОГРН 1067711004481, Дата раскрытия: 06 декабря 2017 года. Период актуальности: с 22 ноября 2017 года до внесения изменений.
  • Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Дата раскрытия: 18 мая 2016 года. Период актуальности: до 21 ноября 2017 года.

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.nationalclearingcentre.ru/catalog/0204/106

Перечень организаторов торговли, где Организация как управляющий является участником торгов:
  • Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ПАО Московская Биржа) ИНН: 7702077840, ОГРН 1027739387411, Дата раскрытия: 18 мая 2016 года. Период актуальности: с даты включения в состав участников торгов до внесения изменений.
  • Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» Дата раскрытия: 18 мая 2016 года. Период актуальности: с даты включения в состав участников торгов до 19 декабря 2016 года.

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.moex.com/s1197

https://www.moex.com/s132

https://www.moex.com/s93

https://www.moex.com/ru/markets/money/rates/

Перечень кредитных организаций, в которых Организации как управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента:
  • Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» («НКО АО НРД») (до 26 июля 2016 года — Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий») ИНН: 7702165310, ОГРН 1027739132563, Дата раскрытия: 18 мая 2016 года. Период актуальности: до внесения изменений.

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.nsd.ru/tariffs/

  • «Газпромбанк» (Акционерное общество) («Банк ГПБ (АО)») ИНН: 7744001497, ОГРН 1027700167110, Дата раскрытия:10 августа 2017 года. Период актуальности: до внесения изменений.

С тарифами можно ознакомиться здесь:

https://www.gazprombank.ru/documents-and-tariffs?sectionId=122&subSectionId=879-880

В Организации существует риск возникновения конфликта интересов в связи с тем, что Организация осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами), а также публикацию и/или рассылку инвестиционно-аналитических исследований​.